华尔街之狼来了!摩根大通成功竞拍上投摩根2%股权 首家外资绝对控股公募基金公司诞生

更新日期:2022年06月11日

       北京报告了第一家外资绝对所有权公募基金公司的诞生。
        8月6日, 华夏时报记者证实, 摩根大通于8月初成功竞购合资公司上海投资摩根基金管理有限公司2%的股权。交易完成后, 摩根大通将持有上海投资摩根基金51%的股权, 上海国际信托将持有49%的股权。摩根大通资产管理亚太区首席执行官丹•沃特金斯对华夏时报记者表示, “我们很高兴成功收购上海投资摩根2%的股权, 这是一个重要的里程碑。我们期待与我们的合作伙伴合作。” “完成转让程序。并进一步推动本次交易。之后, 该交易仍需获得美国和中国相关监管机构的批准。”三位总经理均来自摩根大通 2003年, 摩根大通获得中国证监会批准, 获得QF II资格 2004年5月, 摩根大通旗下基金公司摩根富林与上海信托签署协议, 共同设立上海投资摩根基金管理有限公司, 为国内第37家基金公司, 成立之初持股比例为67%, 次年持股33%, 分别为51%和49%。根据Wind数据截止2019年二季度, 沪投摩根大通资产管理规模为1256.7亿, 在135家公司中排名第31位。根据Wind和上海联合产权交易所披露的数据, 2009年至2018年, 总净资产上海投资摩根实现利润30.63亿元, 2017-2018年实现净利润利润分别为3.35亿元和3.36亿元。截至2019年5月末, 上海投资摩根全年实现净利润近1.22亿元。中投摩根拥有三位总经理:王宏碧、张硕林和王大志。其首任总经理王红碧在三年内带领上投摩根跻身行业第一梯队。 2007年10月, 其中一只新基金认购1162.6亿元, 创历史新高, 按比例配售后仅募集300亿元。 2010年, 王红碧的两任总经理任期届满, 她选择回归家庭。公开资料显示, 王红碧于1992年加入摩根富来资产管理集团, 曾任摩根大通资产管理董事总经理、台湾摩根富来证券投资咨询公司总经理。 2004年, 王红碧独自前往上海, 参与设立沪投摩根基金。如今, 王洪碧重回赛场, 出任大摩华鑫总经理一职。此前, 大摩华鑫也经历过纠纷, 于2019年6月6日成为中国第一家外资持股相对较多的基金公司。继任者张硕林同样来自摩根大通。公开资料显示, 张硕林于2010年2月加入上海投资摩根, 此前曾担任摩根大通集团台湾资产管理业务负责人、台湾摩根证券股份有限公司董事长等职务。硕林带领沪投摩根从500亿元以上规模扩大到1000亿元规模, 打造规范的投研体系, 公司发展战略逐步转向股权投资。 202019年5月31日, 上海投资摩根发布公告, 原总经理张硕林因个人退休安排辞职, 同日新任总经理王大志上任。王大智也来自摩根大通。公开资料显示, 王大志自2017年起担任摩根投资信托董事长兼台湾区负责人, 负责台湾地区业务和运营战略的开发和管理。曾任汇​​丰环球资产管理、渣打银行及保诚资产管理等职务。未来王大志将带领沪投摩根走向何方, 市场将拭目以待。进入中国金融市场终于实现了它的夙愿。摩根大通进军中国金融市场的雄心早已浮出水面。早在1987年, 摩根大通就开始在中国大陆投资发展投资银行业务, 牵头承销了多个国企发行项目, 包括多个H股和N股重组上市项目。此后, 它还在中国布局了银行、期货公司、资产管理公司、信托公司、担保公司、证券公司和基金公司。然而, 受多方面因素的影响, 其通往中国的道路并非一帆风顺。以摩根为例。虽然其资产规模在上升, 但在基金公司中的排名却在下降。根据wind数据, 该公司2016年至2018年的排名分别为17/113、22/122和31。 /131。基金行业的竞争就像逆水行舟。 2018年4月, 中国证监会在回答记者关于《外商投资证券公司管理办法》的提问时表示, 中外合资基金管理公司的外资股份或股权比例累计(包括直接和间接持有)不得超过我国证券业对外开放的承诺。基金管理公司进一步向境外投资者开放, 外资持股比例达到51%, 不涉及对现有规则的修改。半个月后, 摩根大通宣布已向中国证监会提交申请, 寻求设立新的持股51%的证券公司, 并计划在监管下在未来几年内将持股比例增至100%。条件。不难看出, 摩根大通渴望绝对控制权和话语权。 2019年3月29日, 中国证监会批准设立摩根大通证券(中国)有限公司, 摩根大通持股51%, 终于实现了控股证券公司的夙愿。据了解, 外资控股的证券公司一般有6个月的筹备期, 将于2019年9月末或正式开业。与此同时, 我国金融开放步伐不断加快。
        2019年7月2日, 国务院总理李克强在“第十三届夏季达沃斯论坛”开幕式上的讲话中提到,

“深化金融等现代服务业开放举措, 取消原定证券2021年, 期货、寿险外资股比限制提前至2020年。”随后, 2019年7月20日,

国务院金融稳定发展委员会印发的金融业对外开放11条措施正式公布:证券公司、基金管理公司、期货公司注销的时间点外资持股比例限制提前至2020年, 比原定时间提前1年。切截至2019年8月, 中国证监会先后批准设立3家外资控股证券公司和1家外资控股基金管理公司。
       在政策的鼓舞下,

摩根大通寻求绝对控制权也就不足为奇了。一位北京公募行业人士告诉《华夏时报》记者, 外资在中国谋求发展是我国资本市场深化对外开放过程中比较自然的现象, 说明外资在越来越看好中国市场。至于能否对国内公募行业产生影响, 还有待市场反应。
       财经评论员郭士良告诉《华夏时报》记者, 摩根大通在拍卖中成功出资摩根大通2%的股权, 第一家外资绝对所有权的公募基金公司诞生。为了起到示范作用, 未来外资控股的公募基金公司将越来越多。中外合资基金公司,

以及外资持股比例较高的公司, 有望成为下一个控股对象。 Wind数据显示, 目前中国共有44家中外合资基金公司。除了实现绝对外资持股的沪投摩根外, 鹏华、兴全、景顺长城、汇丰晋信、海富通等14家基金公司都拥有外资。
       持股比例49%, 有望成为下一批实现绝对外资持股的基金公司。郭士良还表示, 境外投资者对公开发行的绝对控制, 可能会迎来国内券商与基金的洗牌和竞争。国外的管理能力和业务创新水平, 也可能是国内券商需要学习和借鉴的地方。未来, 证券公司要赢得客户的信任。 , 只有提升核心竞争力, 在业务能力、服务水平和创新水平上下功夫, 才能更好地应对外资挑战。编辑:刘春艳 主编:陈峰

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